21世紀經濟報道記者 黃子瀟 曹媛 深圳報道

11月1日，多位業內人士對21世紀經濟報道記者表示，跨境理財通2.0首批券商試點即將開閘，參與券商預計將達14家左右。

此前8月，21世紀經濟報道獨家報道，跨境理財通2.0擴容后的首批入圍券商達10家，以注冊于大灣區的券商為主，部分機構已完成了系統測試階段，基本具備展業條件。

記者多方了解到，自今年2月券商跨境理財通試點細則發布后，首批試點名單曾經過監管機構多次討論，也出現了多次調整變動。

一位入圍試點券商人士向記者表示，營業部在緊鑼密鼓培訓跨境理財通業務，相關培訓已經進行了一段時間。同時，該司對上架產品密集盡調，并進行內部宣導。

一位銀行業內人士表示，相關券商已陸續和銀行開展合作搭建服務通道，開展業務場景測試。

數據顯示，截至2024年7月，148家證券公司中，共29家注冊于大灣區，規模靠前的包括中信證券、廣發證券、招商證券等機構。

近期，多家券商在官方渠道開展跨境理財通的投教活動也意味著試點開閘將近。其中，中信證券、廣發證券、招商證券、國投證券、國泰君安等券商機構均已在各公司官方渠道發布相關投教、科普文章。

例如，10月25日，中信證券財富管理香港服務平臺在其官方公眾號中，發布標題名為“跨境理財通2.0即將開通，你需留意的要素”一文；10月31日，廣發證券在廣發證券投教基地官方公眾號推出“跨境理財通Qamp;A第一期”，在文中向投資者介紹什么是跨境理財通？北向通、南向通又是什么？

再如，早在今年8月，國泰君安深圳分公司便在其官方渠道發布“跨境理財通2.0來了 迎來四大優化升級”投教文章；招商證券更是推出系列科普文章，例如“如何參與跨境理財通業務”“跨境理財通2.0相較1.0有哪些升級？”等

跨境理財通為內地與港澳資本市場互聯互通機制之一，誕生于2021年9月，是讓粵港澳大灣區的內地及港澳合資格居民，利用閉環式資金管理渠道投資對方理財產品。

今年1月，金融管理部門和監管機構發布跨境理財通優化措施，優化投資者準入條件、擴大參與機構包括符合要求的證券公司，增加可投資的產品范圍等。今年2月，修訂后的“跨境理財通2.0”細則正式實施，新增了證券公司參與試點，并擴大可投資產品范圍。3月1日，跨境理財通業務問答發布，進一步在辦理流程、線上開戶方面披露了細則。

最新數據顯示，截至今年9月末，大灣區內地九市已報備32家試點銀行，大灣區參與試點個人投資者12.5萬人，約為去年同期的2倍，涉及相關資金跨境匯劃金額超900億元。

據人民銀行深圳市分行披露，截至2024年三季度末，深圳25家試點銀行累計開立“跨境理財通”賬戶6.3萬個，跨境收付金額合計404.4億元，分別占粵港澳大灣區的47.4%、44.2%。